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淺談監(jiān)理工程師對(duì)工程變更的認(rèn)識(shí)
桂林市建業(yè)建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司： 李堅(jiān)成
摘要： 參考國(guó)際咨詢工程聯(lián)合會(huì)（FIDIC）編的《土木工程施工合同條件應(yīng)用指南》，結(jié)合建筑工程建設(shè)監(jiān)理工作實(shí)際，介紹了工程變更的范圍、性質(zhì)、重要性及相關(guān)文件的編制，著重探索了監(jiān)理工程師對(duì)變更價(jià)格確定的方法。
關(guān)鍵詞： 工程變更 FIDIC合同條件 工程量清單價(jià)格
1. 工程變更
在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧稀⒐に嚒⒐δ堋?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。
1.1 工程變更的表現(xiàn)形式：
1）更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；
2）增減合同中約定的工程量；
3）增減合同中約定的工程內(nèi)容；
4）改變工程質(zhì)量、性質(zhì)或工程類型；
5）改變有關(guān)工程的施工順序和時(shí)間安排；
6）為使工程竣工而必需實(shí)施的任何種類的附加工作。
1.2 工程變更分類：
根據(jù)提出變更申請(qǐng)和變更要求的不同部門，將工程變更劃分為三類：即籌建處變更、施工單位變更、監(jiān)理單位變更。
第一類 籌建處變更(包含上級(jí)部門變更、籌建處變更、設(shè)計(jì)單位變更)
上級(jí)部門變更：指上級(jí)交通行政主管部門提出的政策性變更和由于國(guó)家政策變化引起的變更；
籌建處變更：籌建處根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，為提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、加快進(jìn)度、節(jié)約造價(jià)等因素綜合考慮而提出的工程變更；
設(shè)計(jì)單位變更：指設(shè)計(jì)單位在工程實(shí)施中發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)中存在的設(shè)計(jì)缺陷或需要進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)而提出的工程變更。
第二類 監(jiān)理單位變更：監(jiān)理工程師根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況提出的工程變更和工程項(xiàng)目變更、新增工程變更等。
第三類 施工單作變更：指施工單位在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)與施工現(xiàn)場(chǎng)的地形、地貌、地質(zhì)結(jié)構(gòu)等情況不一致而提出來(lái)的工程變更。
1.3工程變更的審查和批準(zhǔn)
無(wú)論哪方面提出的工程變更，均需經(jīng)監(jiān)理工程師的審查核準(zhǔn)，并上報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)案。對(duì)工程變更-審查的基本原則是：
1) 變更后的工程不能降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，一不能影響工程完成后的運(yùn)行和管理。
2) 工程變更設(shè)計(jì)在技術(shù)上必須可行，同時(shí)還必須可靠。
3) 工程變更的費(fèi)用和工期必須是合理的。
4) 工程變更盡可能不對(duì)后續(xù)施工在工期好施工條件上產(chǎn)生不良影響。
工程變更的審查和批準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)變更項(xiàng)目的性質(zhì)或者按照涉及增減費(fèi)用的多少劃分級(jí)別，相應(yīng)的級(jí)別由相應(yīng)的機(jī)構(gòu)組織審查好批準(zhǔn)。
從我國(guó)性質(zhì)推行的施工監(jiān)理制度來(lái)講，駐地監(jiān)理工程師每天直接與承包商及其他參加工程建設(shè)的人員大交道，因此把好應(yīng)把好對(duì)工程變更管理與審核的第一關(guān)。駐地監(jiān)理工程師及其領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)負(fù)責(zé)有關(guān)變更的工程數(shù)量的核實(shí)，以及提供有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)的數(shù)據(jù)資料和證明，并審查提出工程變更方的理由是否充分，起草工程變更令；任何上報(bào)總監(jiān)理工程師或其代表，由其負(fù)責(zé)對(duì)工程的最終審查，若基本同意工程變更，可以上報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)備案。若業(yè)主出現(xiàn)其他考慮不批準(zhǔn)變更，監(jiān)理工程師應(yīng)視工程的進(jìn)展情況，實(shí)事求是的向業(yè)主講明變更的利弊，必須變更時(shí)，還是盡量說(shuō)服業(yè)主采納變更的合理建議。
2. 工程變更文件的編制
2.1 工程變更指令
對(duì)于一下工程變更指令，具有一定的法律性，因此應(yīng)該是嚴(yán)密而公正的。并非簡(jiǎn)單地說(shuō)明決定哪一部分進(jìn)行變更，而應(yīng)當(dāng)是一份包括以下內(nèi)容的完整的文件。
1) 變更的原因和依據(jù)。
2) 變更的內(nèi)容好范圍。
3) 變更引起的合同工期變化。
4) 變更引起的合同價(jià)格變化。
FIDIC合同條件下的工程變更，不同于國(guó)內(nèi)以往的設(shè)計(jì)變更的另一方面，是每項(xiàng)工程變更必須確定其變更項(xiàng)目的費(fèi)用，包括其單價(jià)和根據(jù)單價(jià)與變更后的工程數(shù)量對(duì)變更價(jià)格進(jìn)行計(jì)算。
2.2 工程量清單
工程變更中的工程量清單是重要的工程變更文件之一，，它同原合同中的工程量清單進(jìn)步相同。其區(qū)別在于每個(gè)項(xiàng)目都需要變更前后的單價(jià)、數(shù)量、和金額，目的是便于檢查該變更對(duì)于合同價(jià)的影響。
2.3 設(shè)計(jì)圖紙
2.4 其他有關(guān)文件
3. 對(duì)工程變更價(jià)格確定的幾點(diǎn)粗淺看法
在許多工程建設(shè)過(guò)程中，監(jiān)理方和業(yè)主與承包商之間最常見(jiàn)的爭(zhēng)執(zhí)，就是工程變更后的估價(jià)問(wèn)題。然而，多數(shù)承包商認(rèn)為只要發(fā)生工程變更項(xiàng)目，就有關(guān)對(duì)該項(xiàng)目重新議價(jià)，以彌補(bǔ)原標(biāo)價(jià)偏低造成的虧損或獲得高額利潤(rùn)，這也正是承包商樂(lè)意提出工程變更的最直接目的。
應(yīng)當(dāng)澄清，對(duì)于工程變更的項(xiàng)目并不是像承包商期望的那樣全部需要確定新的價(jià)格，像因承包商違約或因承包商原因引起的變更，其增加的費(fèi)用和合同責(zé)任由承包商自行承擔(dān)。需要確定新的價(jià)格的項(xiàng)目主要有以下兩類。
一類是工程量清單的項(xiàng)目中數(shù)量增減超過(guò)合同規(guī)定范圍的變更項(xiàng)目；另一類是工程量清單以外的變更項(xiàng)目，即新增項(xiàng)目。
另外，對(duì)于變更工程價(jià)格的確定，除非另行簽訂協(xié)議或合同文件另有規(guī)定，如工程量清單中有項(xiàng)目相同的，則用清單中已有的單價(jià)或價(jià)格；如果沒(méi)有適用該變更工程的單價(jià)，則口語(yǔ)用清單中類似項(xiàng)目的單價(jià)或價(jià)格加以修正。對(duì)于工程量清單中的項(xiàng)目，若復(fù)述質(zhì)變、形式或施工次序和數(shù)據(jù)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更，口語(yǔ)或需要對(duì)其確定新的價(jià)格。對(duì)于變更項(xiàng)目即使符合上述兩類，也并不意味這非創(chuàng)新確定新的價(jià)格不可，監(jiān)理工程師有權(quán)根據(jù)合同文件確定他認(rèn)為適合的價(jià)格。況且，確定新的價(jià)格，也不像承包商期望的那樣上浮，某些情況則是下調(diào)。有關(guān)基于數(shù)據(jù)發(fā)生的工程量對(duì)原估價(jià)的工程數(shù)量做出的單價(jià)調(diào)整問(wèn)題，一般的講：工程量減少----- 單價(jià)提高， 工程量增加----- 單價(jià)降低。
為了反映過(guò)程建設(shè)的管理水平及建設(shè)前期工作準(zhǔn)備的充分性，對(duì)招/投標(biāo)時(shí)估計(jì)的實(shí)際工程量，在重新測(cè)量后證明和工程量表（工程量清單）中記載的工程量不同時(shí)，則不屬于工程量變更的范疇，不需要進(jìn)行變更，也不必要發(fā)工程變更令，僅當(dāng)這種范圍超出合同規(guī)定的范圍，則自動(dòng)按上述第一類情況處理。
FIDIC合同條件第52條對(duì)清單中單項(xiàng)工程數(shù)量增減的變化，一般規(guī)定為：對(duì)于原合同內(nèi)有標(biāo)價(jià)的工程涼清單的費(fèi)率或單價(jià)不應(yīng)該隨便地考慮變動(dòng)除非該單項(xiàng)工程涉及的累計(jì)款額超過(guò)合同價(jià)格。同時(shí)在該單項(xiàng)過(guò)程實(shí)施的時(shí)間工作量超過(guò)或少于原工程量的25% 及以上時(shí)。其數(shù)量的增減未超過(guò)清單中數(shù)量的25%時(shí)，應(yīng)理解為承包商的風(fēng)險(xiǎn)，則采用原清單單價(jià)，按原合同清單價(jià)格付款。
同時(shí)，如果監(jiān)理方認(rèn)為可以對(duì)數(shù)量增減的變更項(xiàng)目重新確定價(jià)格時(shí)，只是對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的那部分按新的價(jià)格支付，其余部分仍按院清單的價(jià)格支付。必須注意的是，不能由于數(shù)量變化超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)約定范圍，就全部按新的價(jià)格支付。工程數(shù)量的增加或減少的處理可以形象地描述如下。
上述兩種情況中，“應(yīng)考慮調(diào)價(jià)的數(shù)量”就其工程數(shù)量；和價(jià)格而言有著本質(zhì)的區(qū)別：當(dāng)工程數(shù)量增加超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)約定范圍時(shí)，其應(yīng)考慮的工程數(shù)量為實(shí)際發(fā)生的工程數(shù)量，為其而重新確定的價(jià)格，代表著為完成這些工程實(shí)體而實(shí)際發(fā)生的工程數(shù)量，為其重新確定的價(jià)格，代表著為完成這些工程實(shí)體而實(shí)際發(fā)生的材料消耗及其人工等（基于遠(yuǎn)清單單價(jià)）；當(dāng)工程數(shù)量減少超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)約定范圍時(shí)，其應(yīng)考慮調(diào)價(jià)的工程數(shù)量，為象征發(fā)生的工程數(shù)量，為其而重新確定的價(jià)格，則僅是在原清單基礎(chǔ)上的補(bǔ)差，涉及這部分?jǐn)?shù)量的支付應(yīng)理解為二次支付（原清單價(jià)+補(bǔ)差=新單價(jià)）的疊加。
FIDIC合同條件還規(guī)定：監(jiān)理方在簽發(fā)整個(gè)工程的竣工交接書(shū)時(shí)，如果出現(xiàn)了由于： （1）執(zhí)行了FIDIC合同條件規(guī)定的有估價(jià)的全部變更后的過(guò)程。（2） 對(duì)工程量清單中開(kāi)列的估算工程量經(jīng)過(guò)計(jì)算后所做的各種調(diào)整。
使用合同價(jià)格的增加或減少值合計(jì)起來(lái)超過(guò)有效合同價(jià)格（合同價(jià)格減去暫定金額及計(jì)日工）的15%， 任何增加或減少超過(guò)此百分?jǐn)?shù)時(shí)可要求承包商應(yīng)手款項(xiàng)予以調(diào)整。該調(diào)整主要考慮合同中承包商的管理費(fèi)和總管理費(fèi)用，且調(diào)整的金額僅限于那些增加或減少超過(guò)有效合同價(jià)格的5%以外的那部分款額。但除此外的任何調(diào)價(jià)必須扣除，不能重復(fù)計(jì)算。
FIDIC合同條件中工程變更的費(fèi)用。必須隨工程進(jìn)展隨發(fā)生隨解決。不能采取事后補(bǔ)充概預(yù)算的方法解決。監(jiān)理方應(yīng)謹(jǐn)慎履行合同賦予的變更問(wèn)題，并應(yīng)對(duì)合理的確定工程變更后的估價(jià)與費(fèi)率的權(quán)利，正確處理好工程變更問(wèn)題，并應(yīng)對(duì)合理的確定工程變更后的估價(jià)與費(fèi)率非常熟悉，以免引起索賠或合同爭(zhēng)端。
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