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一、 工程質量案例分析
案例一
某建設工程項目，建設單位委托飛達監理公司負責施工階段監理，目前正在施工，在施工過程中發生如下事件：
1、監理工程師在施工準備階段組織了施工圖紙會審，施工過程中發現由于施工圖的錯誤，造 成承包商停工2天，
承包商提出工期費用索賠報告。
業主代表認為監理工程師對圖紙會審監理不力，提出要扣監理費1000元。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3設計院承擔什么責任？4承包商承擔什么責任？5業主承擔什么責任？6業主扣監理費對嗎？
答：1監理工程師批準工期費用索賠，圖紙出問題是業主的責任。
2監理工程師不承擔責任，監理工程師履行了圖紙會審的職責，圖紙的錯誤不是監理工程師造成的。監理工程師對施工圖紙的會審，不免除設計院對施工圖紙的質量責任。
3設計院應當承擔設計圖紙的質量責任。
4承包商沒有責任，是業主的原因。
5業主應承但補償承包商工期費用的責任。
6業主扣除監理費不對，監理工程師對圖紙的質量沒有責任。
2、監理工程師在施工準備階段，審核了承包商的施工組織設計并批準實施，施工過程中發現施工組織設計有錯誤，造成停工一天，承包商認為：施工組織設計監理工程師已審核批準，現在出現錯誤是監理工程師的責任。
承包商向監理工程師提出工期費用索賠。
業主代表認為監理工程師監理不力，提出要扣監理費1000元。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2設計院承擔什么責任？3監理工程師承擔什么責任？4承包商承擔什么責任？5業主承擔什么責任？6業主扣監理費對嗎？
答：1監理工程師不批準工期費用索賠，施工組織設計有錯誤是承包商的責任。
2監理工程師不承擔責任，監理工程師履行施工組織設計審核的職責，施工組織設計有錯誤不是監理工程師造成的。監理工程師對施工組織設計的審核批準，不免除承包商對施工組織設計的質量責任。
3設計院沒有責任，是承包商的原因。
4承包商有責任，是承包商自己的原因。
5業主沒有責任，是承包商的原因。
6業主扣除監理費不對，監理工程師對施工組織設計的質量沒有責任。
3、由于承包商的錯誤造成了返工。
承包商向監理工程師提出工期費用索賠。
業主代表認為監理工程師對工程質量監理不利，提出要扣監理費1000元。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3設計院承擔什么責任？4承包商承擔什么責任？5業主承擔什么責任？6業主扣監理費對嗎？
答：1監理工程師不批準工期費用索賠，返工是承包商的責任。
2監理工程師不承擔責任，監理工程師履行了檢驗職責，沒有錯誤的決定。返工的原因不是監理工程師造成的。
3設計院沒有責任，是承包商的原因。
4承包商有責任，是承包商自己的原因。
5業主沒有責任，是承包商的原因。
6業主扣除監理費不對，監理工程師對返工沒有責任。
4、監理工程師檢查了承包商的隱蔽工程，并按合格簽證驗收。但是事后再檢查發現不合格。承包商認為：隱蔽工程監理工程師已按合格簽證驗收，現在卻斷為不合格，是監理工程師責任造成的。
承包商向監理工程師提出工期費用索賠報告。
業主代表認為監理工程師對工程質量監理不力，提出要扣監理費1000元。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3承包商承擔什么責任？4業主承擔什么責任？5業主扣監理費對嗎？
答：1監理工程師不批準工期費用索賠，隱蔽工程不合格是承包商的責任。監理工程師即使已檢查合格，事后檢查又發現不合格，仍然是承包商的責任，承包商應當按照監理工程師的指令返工修復，直到合格。
2監理工程師應當承擔監理責任，監理工程師履行了檢驗職責，是有錯誤的決定。但是返工原因不是監理工程師責任造成的。是承包商的工程質量本身就不合格，監理工程師誤判為合格，但是監理工程師及時的糾正了錯誤。
3承包商有責任，是承包商自己的原因。
4業主沒有責任，是承包商的原因。
5業主扣除監理費不對，監理工程師的失誤不是故意的，監理工程師及時的糾正了錯誤，沒有給業主造成直接經濟，不應賠償。
5、監理工程師檢查了承包商的管材并簽證了合格可以使用，事后發現承包商在施工中使用的管材不是送檢的管材，重新檢驗后不合格，馬上向承包商下達停工令，隨后下達了監理通知書，指令承包商返工，把不合格的管材立即撤出工地，按第一次送檢樣品進貨，并報監理工程師重新檢驗合格后才可用于工程。為此停工兩天，承包商損失5萬元。
承包商向監理工程師提出工期費用索賠報告。
業主代表認為監理工程師對工程質量監理不力，提出要扣監理費1000元。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3承包商承擔什么責任？4業主承擔什么責任？5業主扣監理費對嗎？
答：1監理工程師不批準工期費用索賠，管材不合格是承包商的責任。是承包商偷換了管材，違返了合同的約定。
2監理工程師應當承擔失職責任，監理工程師履行了檢驗職責，但是沒有發現管材被偷換。管材被偷換不是監理工程師造成的。監理工程師及時的糾正了承包商錯誤。
3承包商有責任，是承包商自己的原因。
4業主沒有責任，是承包商的原因。
5業主扣除監理費不對，監理工程師的失誤沒有給業主造成直接經濟損失，不應賠償。
解題思路：
1、解答以上問題：要把《建設工程質量管理條例》和《監理合同》結合來看。
監理合同的簽訂是有階段的，可行性研究階段、設計階段、施工招標階段、施工階段、保修階段。
監理工程師只對監理合同委托范圍內的工程質量負責。施工圖設計的問題雖然在施工階段發現，但是圖紙的問題在設計階段就已存在，圖紙的質量不是監理合同的監理范圍，業主沒有委托設計階段監理，圖紙有問題，監理沒有責任。
監理工程師在施工準備階段組織的施工圖紙會審，目的是發現設計問題，把問題消滅在審圖階段，以免給業主帶來更大的損失。監理工程師對施工圖紙的會審，不能免除設計院對圖紙質量的責任。圖紙有問題，監理沒有責任。
《建設工程質量管理條例》十九條：勘察設計單位對其勘察設計的質量責任。
監理工程師對施工組織設計已履行了審批職責。監理工程師沒有責任。
2、同理，監理工程師對施工組織設計的批準，不能免除承包商對施工組織設計的質量責任。
3、什么時候監理公司要承擔監理責任呢？
建筑法第三十五條：工程監理單位不按照監理合同的約定，對應當監督檢查的項目不檢查或不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。
《建設工程質量管理條例》六十七條：1與建設單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質量的；2將不合格的建設工程、建筑資料、建筑構配件和設備當成合格簽字的。造成損失時承擔連帶賠償責任。
《建設工程質量管理條例》三十六條：工程監理單位代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。（2000.1.30發布）
《監理合同示范文本》二十七條：監理人對承包人違返合同規定的質量要求和完工時限，不承擔責任。因不可抗力導致委托監理合同不能全部或部分履行，監理人不承擔責任（2002.2.17發布）
從以上規定看出：監理工程師對質量責任的前提是：
以下只占其中一條就要承擔責任：
（1）、承包人沒有對質量和工期違約，由于監理工程師錯誤的指令和決定造成的質量和工期才承擔監理責任。
（2）、承包人對質量和工期違約，同時監理工程師有錯誤的指令和決定也要承擔監理責任。
（3）、監理工程師與建設單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質量；將不合格的建設工程，建筑材料，建筑構配件和設備當成合格簽字的。
（4）、工程監理單位不按照監理合同的約定，對應當監督檢查的項目不檢查或不按規定檢查。
《建設工程質量管理條例》三十六條的意見是：凡是工程質量問題監理工程師都要承擔監理責任，范圍太大，監理人不能接受，既然是代表建設單位監理，施工單位的質量問題，建設單位都要承擔，顯然是對質量責任界定不清。
《監理合同示范文本》二十七條對質量責任重新界定，是對《建設工程質量管理條例》三十六條的延續和補充。
建筑法三十五條：工程監理單位不按照監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。
《建設工程質量管理條例》二十六條：施工單位對建設工程的施工質量負責。
解題法規依據
《建設工程質量管理條例》十四條：建設單位采購建筑材料、構配件和設備的，建設單位應當保證采購建筑材料、構配件和設備符合設計文件和合同要求。
《建設工程質量管理條例》十九條：堪察設計單位對其堪察設計的質量負責。
《建設工程質量管理條例》二十六條：施工單位對建設工程的施工質量負責。
《建設工程質量管理條例》四十一條：建設工程在保修范圍和保修期內發生質量問題的，施工單位應當履行保修義務，并對造成的損失承擔賠償責任。
建筑法三十五條：工程監理單位不按照監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。
《建設工程質量管理條例》六十七條：與建設單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質量的；將不合格的建設工程，建筑材料，建筑構配件和設備當成合格簽字的。造成損失時承擔連帶賠償責任。
《建設工程質量管理條例》三十六條：工程監理單位代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。（2000.1.30發布）
《監理合同示范文本》二十七條：監理人對承包人違返合同規定的質量要求和完工時限，不承擔責任。因不可抗力導致的監理合同不能全部或部分履行，監理人不承擔責任（2002.2.17發布）
案例二
某建設工程項目，建設單位委托太平洋監理公司負責施工階段監理，目前正在施工，該工程各方關系圖如下：
在本工程施工中發生如下事件：
1、由于A單位的質量問題，停工一天，造成B單位裝修推遲一天，B單位向監理工程師提出工期費用的索賠報告。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3A單位承擔什么責任？4業主承擔什么責任？5D單位承擔什么責任？
答：1監理工程師不受理B單位的索賠報告，指令其向A單位索賠。是A單位的責任，因為其與A單位是合同關系，索賠與建設單位無關。監理工程師與B單位沒有直接的監理關系。
2監理工程師不承擔責任，是A單位的責任。
3A單位承擔補償B單位工期費用的責任。是A單位的責任原因。
4業主沒有責任，是A單位的責任。
5D單位沒有責任，是A單位的責任。
2、由于B單位的質量問題，造成C單位的空調安裝推遲一天，C單位向監理工程師提出工期費用的索賠報告。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3A單位承擔什么責任？4業主承擔什么責任？5D單位承擔什么責任？
答：1監理工程師不受理C單位的索賠報告，指令其向A單位索賠。因為其與A單位是合同關系，索賠與建設單位無關。監理工程師與C單位沒有直接的監理關系。
2監理工程師不承擔責任，是B單位的責任。
3A單位承擔補償C單位工期費用的責任。因為其與B單位是合同關系，B單位與C單位沒有合同關系
4業主沒有責任，是B單位的責任。
5D單位沒有責任，是B單位的責任。
3、由于建設單位的空調設備晚到貨，到貨后發現設備不符合合同要求，建設單位退貨進貨使C單位的安裝時間推遲了一月。C單位向監理工程師提出工期費用的索賠報告。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3A單位承擔什么責任？4業主承擔什么責任？5D單位承擔什么責任？
答：1監理工程師不受理C單位的索賠報告，指令其向A單位申請代為索賠。因為其與A單位是合同關系，監理工程師與C單位沒有直接的監理關系。如果A單位提出了索賠報告，批準該工期費用的索賠，這是業主的責任造成的索賠。
2監理工程師應承擔設備采購監理失察的責任，監理工程師在設備采購監理中未盡職。
3A單位沒有責任。這是業主的責任。
4業主有責任，應承擔退貨，重新采購，補償A單位工期費用的責任。
5D單位沒有責任，是B單位的責任。
4、基礎施工時監理工程師檢查了D單位的隱蔽工程，驗收不合格。由于返修，造成A單位晚開工3天，A單位向監理工程師提出工期費用的索賠報告。
問題：1監理工程師怎樣處理索賠報告？2監理工程師承擔什么責任？3A單位承擔什么責任？4業主承擔什么責任？5D單位承擔什么責任？
答：1監理工程師批準A單位的工期費用索賠，是業主的責任。
2監理工程師不承擔責任，監理工程師履行了監理職責，并發現問題責令施工單位作了返修。
3A單位沒有責任。這是業主的責任。
4業主有責任，應當補償A單位工期費用的責任。因為D單位和業主有合同關系，而D單位和A單位沒有合同關系。
5 D單位有責任，應承擔工程質量不合格返修的和違約的責任。
案例三
某建設工程項目，建設單位委托大地監理公司負責施工階段的工程監理，目前工程正在進行結構施工，在工程結構施工中發生如下事件：
一、 監理工程師已批準的施工組織設計中，現澆鋼筋砼工程設置了質量控制點，鋼筋工程設置了見證點。
施工組織設計中制定了設置質量控制點的一般原則：
1、薄弱環節
2、對后續工程施工、質量、安全有重大影響的工序
3、施工中無足夠把握的、施工困難的、技術難度大的工序環節。
施工組織設計中對模板的以下工序設置了質量控制點：
1、預埋件位置
2、模板強度和穩定性
3、模板清理濕潤。
問題1：施工組織中質量控制點的一般原則還缺少哪些內容？
2、鋼筋工程設置見證點是否有必要？
3、模板工程的質量控制點還缺少哪些內容？
答：問題1：（質控63頁）還缺少關鍵工序、關鍵環節、隱蔽工程、采用新技術新工藝新材料的部位
2、（質控76頁）鋼筋工程設置見證點有必要。因為它的重要性、質量后果的影響程度不同于一般的質量控制點。
3、（質控63頁）模板工程的質量控制點還缺少：位置、尺寸、標高。
二、基礎鋼筋工程施工完畢后，承包商馬上發出了驗收通知并報送了材料證明、試驗報告、復試報告等資料。監理工程師收到驗收通知后，在合同規定的時間里到達現場檢驗。監理工程師現場檢驗質量合格，發出口頭指令：可以進行砼澆筑工程。
問題：本工程的隱蔽工程驗收在程序上存在著哪些問題？
答： 在程序上存在如下問題：（質控79頁）
1、承包商沒有自檢合格就申請驗收不符合驗收程序，承包商應當自檢合格后再申請驗收。
2、承包商發出驗收通知不符合驗收程序，承包商應當填寫《報驗申請表》，不能用驗收通知取代報驗申請表。
3、監理工程師收到驗收通知后，沒有對質量資料進行審查就到現場驗收不符合驗收程序，監理工程師應當先審查質量資料再到現場驗收。
4、監理工程師驗收合格后發出口頭指令不符合驗收程序，監理工程師驗收合格后應當在《報驗申請表》和隱蔽工程檢查記錄上簽字確認。
三、電器監理工程師在結構施工電線預埋管驗收中發現電線預埋管位置不準，有的管徑與圖紙不符。
問題：電器監理工程師怎樣處理電線預埋管驗收的問題？
答：電器監理工程師簽發關于質量的《監理工程師通知》，指令承包商整改，整改后自檢合格后再報電器監理工程師復查驗收。
案例四
某建設工程項目，建設單位委托大地監理公司負責施工階段的工程監理，目前工程正在進
行結構施工，在工程結構施工中發生如下事件：
一、 監理工程師已批準的施工組織設計中，現澆鋼筋砼工程設置了質量控制點，砼澆筑工程設置了見證點。
施工組織設計中制定了質量控制點重點控制的對象是：
1、施工設備和材料
2、施工操作和施工方法
3、新技術、新工藝、新材料
4、特殊地基或特種結構
5、產品質量不穩定、不合格率高、易發生通病的工序。
問題：施工操作和施工方法中的：哪些內容是質量控制點的重點控制對象？
答：1、關鍵操作
2、施工技術參數
3、施工順序
4、技術間歇
5、對工程質量產生重大影響的施工方法
二、監理工程師檢查了承包商的鋼筋綁扎工程，并按合格簽證驗收。但是事后又提出重新檢驗的要求，承包商認為監理工程師已驗收合格，不同意重新檢驗。
監理工程師指令承包商對模板進行剝離，以便重新檢驗。檢查結果發現不合格。
承包商向監理工程師提出補償工期一天的費用索賠報告。要求補償工期一天，模板剝離，模板重新安裝的費用12000元。鋼筋重新綁扎費用6000元。
業主代表認為監理工程師把不合格的工程簽為合格的是弄虛作假的行為，由于監理公司對工程質量監理不力，應當賠償業主的損失，提出要扣監理費18000元。
問題1：承包商不同意重新檢驗對嗎？
2：監理工程師重新檢驗后發現質量不合格時應當怎么辦？
3：監理工程師怎樣處理承包商的索賠報告？
4：業主代表的做法對嗎？
答：1承包商不同意重新檢驗不對，無論監理工程師是否進行驗收，當其要求對已經隱蔽的工程重新檢驗時，承包人應按要求進行剝離或開孔，并在檢驗后重新覆蓋或修復。
2監理工程師簽發關于質量的《監理工程師通知單》，指令承包商整改，整改后自檢合格后再報監理工程師復查驗收。
3監理工程師這樣處理承包商的索賠：索賠不成立，不批準。因為重新檢驗不合格，承包人承擔發生的全部費用，工期不予順延（合同115頁）。
4業主代表的做法不對（合同115頁）。
監理工程師的第一次的檢驗合格是檢驗失誤。不是弄虛作假的行為。
監理工程師提出重新檢驗的要求是對工程質量的負責，
監理工程師已簽發關于質量的《監理工程師通知單》，指令承包商整改，整改后自檢合格后再報監理工程師復查驗收。
監理工程師已糾正了第一次的檢驗合格的錯誤。
監理工程師已駁回了承包商的索賠報告，沒有給業主造成損失，監理單位不應賠償18000元。
三、監理工程師檢查了承包商的鋼筋綁扎工程，并按合格簽證驗收。但是事后又提出重新檢驗的要求，
監理工程師指令承包商對模板進行剝離，以便重新檢驗。重新檢查結果工程質量合格。
承包商向監理工程師提出補償工期一天的費用索賠報告。要求補償工期一天，模板剝離，模板重新安裝的直接費用12000元。鋼筋重新綁扎直接費用6000元。綜合取費費率30％，費用（12000＋6000）×30％＝5400元。此費用經監理工程師審核，真實可靠。
問題：監理工程師怎樣處理承包商的索賠報告？
答：承包商的索賠成立，因為：檢驗合格，發包人承擔由此發生的全部追加合同價款，賠償承包人損失，工期可以順延（合同115頁）。
批準補償工期一天，批準追加合同價款，（12000＋6000＋5400）＝23400元。
案例五
問題一：
1、遇到嚴重的質量缺陷監理工程師怎樣處理？
2、一般的質量缺陷監理工程師怎樣處理？
3、對返工重做或更換器具設備的檢驗批監理工程師怎樣驗收？
答：1、嚴重的質量缺陷應推倒重來；
2、一般的質量缺陷應返修或更換器具、設備；
3、對返工重做或更換器具設備的檢驗批監理工程師應重新驗收。
問題二：遇到個別的檢驗批發現強度不夠等問題，如果委托了法定檢測部門檢驗可以達到設計要求時，監理工程師是否可以按合格驗收？
答：可以。
問題三：法定檢測部門檢驗沒有達到設計要求時，但經原設計單位認可能夠達到結構安全和使用功能，監理工程師是否可以按合格驗收？
答：可以。
問題四：經返修和加固的分項分部工程，外形改變，但能夠滿足安全使用要求，監理工程師是否可以按合格驗收，應該以什么方式驗收?
答：應按技術處理方案和協商文件進行驗收。
問題五：經返修加固仍然不能夠滿足安全使用要求，監理工程師是否可以按合格驗收。
答：經返修加固仍然不能夠滿足安全使用要求的嚴禁驗收。
二、建設工程風險管理案例分析
案例一
某大型多層廠房工程，業主把施工階段的監理任務委托給中鼎監理公司，總監工程師在開工前預備會上強調本工程是工業項目，按合同準時完成建設任務，就可給業主帶來預定的投資效益，所以監理工程師一定要注意風險控制，要有明確的風險管理的具體目標，在施工過程中按具體目標加強風險管理。
問題：總監理強調的明確的風險管理的具體目標都有那些目標組成？
答：1、實際投資不超過計劃投資
2、實際工期不超過計劃工期
3、實際質量滿足預期質量要求
4、建設過程安全
案例二
問題：監理工程師一定要注意風險控制，尤其是要注意進度的風險損失控制，總監理工程師提到的進度控制的風險損失值有哪些損失費用組成？
答：有貨幣時間價值，趕工額外費用，延期投入損失組成。
案例三
問題：監理工程師一定要注意風險控制，尤其是要注意投資的風險損失控制，總監理工程師提到的投資控制的風險損失值有哪些損失費用組成？
答：實際投資－過計劃投資＝投資風險損失
案例四
問題：監理工程師一定要注意風險控制，尤其是要注意質量的風險損失控制，總監理工程師提到的投資控制的風險損失值有哪些損失費用組成？
答：1、建筑損失的直接損失
2、修復返工費用
3、工期延誤損失
4、永久缺陷對使用的損失
5、第三者責任的損失
案例五
問題：監理工程師一定要注意風險控制，尤其是要注意安全的風險損失控制，總監理工程師提到的安全的風險損失值有哪些損失費用組成？
答：1、受傷人醫療費、補償費
2、財產損失
3、工期延誤損失
4、恢復建設損失
5、第三者責任的損失
案例六
問題：監理工程師一定要注意風險轉移控制，建設工程風險轉移有幾種形式？
答：有兩種：非保險轉移，保險轉移。
案例七
問題：監理工程師一定要注意風險轉移控制。尤其要注意非保險的風險轉移控制，同時也應當了解承包商的風險轉移方式，建設工程常見的非保險風險轉移有幾種形式？
答：有3種
1、業主將合同責任和風險轉移各承包商
2、承包商將合同轉讓工程分包商轉移風險
3、第三方擔保
案例八
總監工程師建議業主進行工程保險以便轉移所有的風險，總監認為這是最有效的風險轉移方式。
問題1：工程保險可以轉移所有的風險嗎？為什么？
2：什么是最有效的風險轉移方式？
答：1：不可以，因為存在不可保的因素，有的風險不適宜保險。
2：最有效的風險轉移方式是：工程保險與回避，損失控制與風險自留結合起來運用。
案例九
總監工程師在監理預備會上強調了監理工程師要提高風險意識，有正確的利用風險識別的方法識別風險。
問題：風險識別的方法有幾種？
答：6種
1、專家調查法
2、財務報表法
3、流程圖法
4、經驗數據法
5、初始清單法
6、風險調查法
三、建筑工程信息管理案例分析
鋼鐵大廈建設工程項目的業主與某監理公司和某建筑公司分別簽訂了建設工程施工階段委托監理合同和建設工程施工合同。為了能及時掌握準確完整的信息，以便依靠有效的信息對該工程的質量、進度、投資實施最佳控制，項目總監理工程師召集了有關監理人員專門討論了如何加強監理文件檔案資料的管理問題，涉及到有關監理文件檔案資料管理的意義、內容和組織方面的問題。
問題：
1、你認為對監理文件檔案資料進行科學管理的意義何在？
2、在項目監理部，對監理文件檔案資料管理部門和實施人員要求如何？
3、監理文件檔案資料管理的主要內容是哪些？
4、施工階段監理工作的基本表式的種類和用途如何？
5、在監理內部和監理外部，工程建設監理文件和檔案的傳遞流程如何？
答案：
1、監理文件檔案資料進行科學管理的意義為：
（1） 可以為監理工作的順利開展創造良好條件；
（2） 可以極大地提高監理工作效率；
（3） 可以為建設工程檔案地歸檔提供可靠保證。
2、對監理文件檔案資料管理部門和實施人員要求有：
（1） 應由項目管理的信息管理部門專門負責建設工程項目的信息管理工作，其中包括監理文件檔案的管理。
（2） 應由信息管理部門中的資料管理人員負責文件和檔案資料的管理和保存。
（3） 對信息管理部門中的資料管理人員的要求是：
①熟悉各項監理業務；
②全面了解和掌握工程建設進展和監理工作開展的實際情況
3、監理文件檔案資料管理的主要內容包括：
（1） 監理文件檔案和檔案收文與登記；
（2） 監理文件檔案資料傳閱與登記；
（3） 監理文件檔案資料發文與登記；
（4） 監理文件檔案資料分類與存放；
（5） 監理文件檔案資料歸檔；
（6） 監理文件檔案資料借閱、更改與作廢。
4、監理工作表式的種類和用途：
（1）A類表10個，為承包單位用，為承包單位與建立單位之間的聯系表，由承包單位填寫，向監理單位提交申請或回復。
（2）B類表6個，為監理單位用表，是監理單位與承包單位之間的聯系表，由建立單位填寫，向承包單位發出指令或指復。
（3）C類表2個，為各方通用，是工程監理單位、承包單位、建設單位等各有關單位之間的聯系表。
5、監理文件和檔案資料傳遞流程是：
（1）在監理內部，所有文件和檔案資料都必須先送信息管理部門，進行統一整理分類，歸檔保存，然后由信息管理部門根據總監理工程師或其授權監理工程師指令和監理工作的需要，分別將文件和檔案資料傳遞給有關的監理工程師。
（2）在監理外部，在發送或接收監理單位、設計單位、施工單位、材料供應單位及其他單位的文件和檔案資料時，也應由信息管理部門負責進行，這樣只有一個進出口通道，從而在組織上保證文件和檔案資料的有效管理。
四、建筑工程合同管理相關知識
（一）、施工過程中的合同管理
1、不可抗力《建設工程施工合同》第39條39.1-39.4之規定
戰爭、動亂、空中飛行落物
1不可抗力的范圍 其他非發包人責任造成的爆炸、火災
專用條款約定的風、雪等自然災害
2不可抗力事件發生后雙方的工作：
承包人 采取措施、減少措施
發生后 ≯48小時向工程師通報情況
發包人：應協助承包人采取措施
事件 繼續發生 承包人應每隔7天向工程師報告一次受災情況
結束后14天內 承包人向工程師提交清理和維修費用的正式報告和有關資料
3 不可抗力的承擔；
工程本身的損害
第三方人員的傷亡和財產損失
施工現場的材料和待安裝的設備損壞
發包人承擔 發包人的人員傷亡責任及費用
工地所需清理、修復費用
停工期間承包人在現場必要的留守人員的費用
工期應順延
承包人的人員傷亡責任及費用
承包人承擔
承包人機械設備損壞及停工損失
總之，不可抗力發生后，誰的損失誰承擔，而工程的損失和第三方人員的損失由發包人承擔。
2、違約責任《建設工程施工合同》第35條35.1-35.3之規定
違約行為 不按時、不按合同、無正當理由支付工程款
其他不履行或不按合同約定的履行合同義務
發包人 賠償損失
支付違約金
承擔違約責任的方式 順延工期
繼續履行：已承擔違約責任，承包人要求繼續履行合同時
違約行為 工程延誤，質量不符合規定
承包人 其他不履行或不按合同約定的履行合同義務
賠償損失、支付違約金、采取補救措施、繼續履行
違約責任 擔保方承擔責任
3、對施工質量的監督管理
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對材料和設備的質量控制 |
材料和設備的到貨檢驗 |
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材料和設備的使用前檢驗 |
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施工過程中的檢查和返工 |
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對施工質量的監督 |
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自檢 |
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隱蔽工程與重新驗收 |
共同檢 |
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重新檢驗 |
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4、施工進度管理
①承包人應按工程師確認的進度計劃組織施工。
②承包人修改計劃，凡是計劃進度與實際不符，工程師有權要求承包商修改進度計劃，如屬承包商的原因，則承包商承擔全部費用、工期責任，如屬業主方或工程師的原因，業主承擔相應責任。
外部政策條件的變化
發包人應承擔責任的情況：遲付款
③暫停施工的原因 協調管理方面的原因：交叉干擾
承包人的原因：質量、安全問題
暫停施工的管理程序：工程師應以書面形式發出暫停施工指令，并在指令發出后48小時內提出書面處理意見。承包人應配合并保護好已完工程。
承包商實施了處理意見后，可提出書面復工要求，工程師應在48小時內給予答復；如未答復，承包人可自行復工。
停工期間的責任承擔原則是：誰的原因誰承擔，并承擔違約責任。
④工期延誤：
發包人未按約定提供開工條件
發包人未按約定支付預付款、進度款
工程師未按約定提供指令、批準等
可順延工期的條件 設計變更和工程量增加
一周內非承包商原因停水、停電、停氣累計超過8小時
不可抗力
專用條款中約定的工程師順延的其他情況
工期順延的確認程序：順延的情況發生后，承包商應在14天內提出工期延長的書面報告。工程師應在14天內予以答復，否則，視為承包商的報告被確認。
5、支付管理
法律、法規和國家有關政策變化
工程造價部門公布的價格調查
①可調整合同價款的原因 按專用條款約定的方式，一周內停水、停電、停氣累計超過8小時
雙方約定的其他因素
②工程進度款支付的程序為14天期限
6、施工環境管理
承包人應按規定辦理施工場地、施工噪音以及環境保護和安全生產等的有關手續，并以書面形式通知發包人。發包人承擔由此發生的相關費用。施工安全方面的責任是：因承包人采取措施不力造成事故的責任和因此發生的費用由承包人承擔；施工現場中的一些特殊要求，如動力設備、炸破作業、有害環境下實施的措施費用由發包人承擔。
（二）竣工階段的合同管理
（1）竣工工程必須符合的基本條件：
①完成設計和合同中規定的各項工作內容，并達到規定的竣工條件；
②工程質量符合規定，并經質量監督機構定為合格；
③工程所用的設備、主要材料等有產品檢驗合格證和技術標準規定的進場試驗報告；
④ 具有完整的工程技術檔案和竣工圖，竣工交付使用的已辦理手續；
⑤已簽署工程保修書。
符合驗收條件的工程，必須按一定程序在監理工程師或質量監督相關部門驗收后，由建設單位組織承包單位、設計代表、總監理工程師組成驗收小組對工程項目進行全面驗收，合格后，辦理竣工驗收鑒定書。
（2）竣工驗收程序《建設工程施工合同》(示范本)第32條32.1-32.8之規定
驗收后 結算報告
驗收 28天內 承包人提交 結算資料
給出驗
發包人組 驗收后 收結論 修改并承擔相應責任
驗收報告 織驗收 14天內 未給出驗收結論：視為驗收報告被認可
承包人提交 28天內
驗收資料
發包人未 工程不能交付使用：從第29天起發包人承擔保管及一切意外責任。
組織驗收 強行使用：發包人承擔一切由此產生的質量問題，但不免除承包人的保修責任
（3）竣工結算程序《建設工程施工合同》第33條33.1-33.6之規定
竣工結算報告
承包人提交 發包人核實并支付結算款 收到款后 承包人移交工程
結算資料28天內 14天內 收到報告后56天應支付
不支付結算款的 承包人催告一次后 雙方協議，將工程拆價。
28天內 仍不支付 承包人申請法院拍賣，優先受償。
驗收后
28天內 發包人要求交付工程，應支付。
承包人未提交報告及資料
發包人不要求交付工程，承包人承擔保管責任。
注意：工程竣工和移交是兩個不同的概念。
工程竣工是針對承包商而言，有兩層含義，一是承包商按合同范圍要求完成了施工任務；二是承包商按竣工驗收要求進行了工程自檢。
工程移交則是在竣工驗收后，承包商與業主轉移項目占有權的過程，具體指工程實體與工程檔案資料的移交，能否移交，取決于工程是否通過了竣工驗收。
竣工驗收過程中，質量監督部門對整個項目中的單位工程質量作出最后核定，全部驗收則由驗收小組確定。
（三）、監理工程師對索賠的處理：
（1）工程師處理索賠的原則
①公平合理地處理索賠；
②及時作出決定和處理；
③盡可能通過協商達成一致；
④誠實信用。
（2）工程師對索賠的審查；
①審查索賠的證據；
②審查工期順延要求，審查工期順延要求時應注意劃清施工進度拖延的責任，正確確定延誤對總工期的影響，同時工程師無權要求承包人縮短合同工期，如要求則應按變更處理。
審查工期索賠由兩種計算方法：一是按網絡分析法確定延誤的總工期；二是按比例計算法計算，其計算公式如下：
工期索賠值＝受干擾部分工程的合同價/原合同總價×受干擾部分工程工期拖延時間
或工期索賠值＝額外增加的工程量價格/原合同總價×原合同總工期
注意：比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。
③審查費用索賠要求，承包人可索賠的費用包括人工費、材料費、設備費、保函費手續費、貸款利息、保險費、利潤、管理費等。其費用計算的款項和數額應以公平、合理的原則審核，應重點審核綜合單價，停工損失費和降效損失費。注意：凡可改作其它工作的，不應按停工損失計算，可適當考慮降效損失。
（3）工程師對索賠的反駁。
（4）工程師對索賠的預防和減少：①正確理解合同；②做好日常監理工作；③盡力為承包人提供力所能及的幫助；④建立和維護工程師的威信。
五、工程投資控制相關知識
1、工程計量程序和方法《建設工程施工合同》第25條25.1-25.3之規定
（1）計量程序 去，則共同計量、共同確認
通知承包方
工程師審核24小時前 不去，工程量計量被確認
承包商按合同約 七天內 未通知承包方：工程師計量無效
定提交已完報告
工程師未計量：承包商報告中的計量被確認
（2）支付程序：《建設工程施工合同》第26條26.1-26.4之規定
業主支付承包商工程款
工程師簽署付款證書 14天內
業主未支付承包商，從第15天起，計算遲付款利息
均攤法 重點掌握
憑據法
（3）計量方法 斷面法
圖紙法
分解法
（4）計量依據：質量合格、工程量清單、設計圖紙；
（5）支付的范圍：工程費用（包括變更、成本增減、索賠）、暫時費用（包括預付款、保留金）違約費用（包括遲付款利息、違約罰金）
（6）支付中對價款調整的方法（動態結算）包括：按實際價格結、按調價文件結、按調值公式結。
2、工程變更及變更價款的確定
（1）變更包括的內容：設計變更、新增工程內容、施工條件變化、進度計劃變化。
發包方對設計變更需14天前下發
（2）變更程序：總監理工程師發布變更指令的規定 承包方的合理化建議涉及到設計變更，須經工程師同意
變更指令發布 承包商確認
如： 14天內工程師就價款予以確認
14天內提出變更價款報告 無正當理由不確認視報告中的價款被確認
14天內未提出變更價款報告 視該變更不涉及合同價款的變更
《建設工程施工合同》第29條之規定
原合同有的，按原合同執行
原合同有類似的，參照執行
（3）變更價款提出確認的原則 原合同無以上兩條的，有承包商提出，工程師確認，當二者意見不同一時，由造價管理部門協調。
總監理工程師簽發的工程變更指令應包括：工程變更要求、變更說明、變更費用和工期，必要的附件，由涉及變更的應附涉及文件。《建設工程施工合同》第31條之規定5
3、索賠費用的計算
（1）索賠費用的組成
完成合同外的額外工作增加的
非承包方責任的人工降效而增較的
人工費 法定的人工費增長
工期延期導致的窩工費和工資上漲費
索賠事件使材料用量增加的費用
材料費 客觀條件使材料單價增加的費用
工程延長期的價格上漲費和超期儲存費
額外工作增加的
施工機 非承包商原因降效而增加的
械使用 租賃的：臺班租金+分攤的機械調進調出費
費 業主或工程師原因而停工造成的窩工費
自有的：按折舊費算
組 完成額外工程
成 工地管理費：僅用于 工期延長期間
遲付款利息
利息 工程變更和延誤增加的利息
錯誤扣款的利息
工程延期期間所增加的管理費
或=合同中總部管理率（%）×（直接費索賠額+工地管理費索賠額等）
總部管理費 計算式 或=公司管理費比率（%）×（直接費索賠額+工地管理費索賠額等）
或=該工程平均每日管理費×工程延期的天數
=該工程向總部上繳的管理費/合同實施天數
工程范圍的變更和施工條件變化的計算
利潤
非承包商原因導致的合同終止的計算
（2）計算方法
①實際費用法：一項一項核實實際開支，僅限于直接費和管理費。
②總費用法：發生多次索賠事件后，重新計算實際總費用。
公式：索賠金額＝實際總費用-投標報價時計算的總費用。
可能包括了承包商原因而增加的費用，因而不被推薦。
③修正總費用：在總費用法的基礎上對實際總費用給予修正，使其更加符合實際情況。
只在受影響的時間內計算，即確定影響時段。
修正內容 只計算在影響時段內受影響的工作，而不是所有工作。
與工作無關的費用不算。
重新審核受影響時段內該項工作的實際單價和實際完成量。
公式：索賠金額=某項工作調整后的實際總費用-該項工作的報價費用。
（3）索賠的程序：無《建設工程施工合同》36.2條
六、建設工程進度控制相關知識
1、施工進度計劃的組織安排：平行作業、流水作業、依次作業。
2、關鍵工作和關鍵線路的確定：節點計算法、標號法。
3、實際進度計劃和進度的對比：橫道圖比較法、S曲線比較法、香蕉曲線比較法、前鋒曲線比較法、列表比較法。
4、工程延期時間的確定方法
由于承包商自身的原因造成的工期延長，稱之為工程延誤，其一切損失由承包商承擔。
由于承包商以外的原因造成的工期延長，稱之為工程延期。
工程量增加
未按時間向承包商提供設計圖紙
可能導致工程延期的原因主要有 惡劣的氣候條件
業主或工程師不正當的干擾
業主風險
但以上原因對工期到底產生多大影響應進行分析，分析時有兩種可能：
①當受影響的僅為一項工作，則以受影響的工作是否位于關鍵線路或非關鍵線路進行判斷。
若受影響的工作在關鍵線路上，工期影響為△T
若受影響的工作不在關鍵線路上，則以總時差為分析原則。
②當受影響的工作不只一個，則同時有多項，則將受影響工作的實際完成時間替換原始的各項工作計劃時間，重新計算網絡計算工期，此工期則為工程延期時間，即工程竣工時間，它與原網絡計算工期之差即為所延長的工期。
注意：判斷是否屬于工程延期還是工程延誤（或工期延誤），原則是：凡是承包商自身的原因造成的，一律為工程延誤，業主不予任何索賠。
凡是屬承包商自身以外的原因造成的，則為工程延期，工程延期可能是某個分項工程，也可能是分部工程，而工期延長則是工程延期所表現的一個最終整體結果。工程延期須得到監理工程師的審批。 |
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